¿Qué es el compliance dentro de la Transformación Digital?

El compliance es conocido por su esquema regulativo en la gestión interna y externa de las empresas. Su funcionamiento está orientado a determinar el cumplimiento de normativas legales y fiscales hasta los procesos administrativos. Es decir, garantiza de manera legítima cada procedimiento con el objetivo de detectar, prevenir y reportar riesgos empresariales.

 

El compliance no solo protege legalmente a las empresas, sino que también encuentra oportunidades de crecimiento y desarrollo a largo plazo. Hoy en día, es de suma importancia para mejorar la gestión de riesgos de cualquier sector.

 

El incumplimiento de una normatividad, puede suponer una pérdida de ingresos y reputación para la empresa. Además de las sanciones regulatorias o exclusión de licitaciones, entre otros.

 

Aunque no es obligatorio contar con un compliance, cada vez más es recomendable aplicarlo por sus grandes beneficios legales y ayuda a una Transformación Digital exitosa.

Tipos de compliance y sus funciones

La función de compliance es mitigar riesgos de incumplimiento para evitar efectos negativos en los procesos empresariales. Por ello, existen diferentes tipos de compliance aunque su estructura sea general para cualquier tipo de sector. A continuación enlistamos algunos de ellos.

 

  • Corporativo: Regula el cumplimiento de las normas éticas y códigos jurídicos.
  • Mercado: Abarca las medidas de protección de los clientes en las operaciones de venta.
  • Anticorrupción: Previene acciones ilegales en la administración.
  • Fiscal: Regula el comportamiento fiscal de forma integral.
  • Tecnología: Evalúa y previene riesgos ante vulnerabilidades digitales.

 

Cada tipo de compliance ayuda a cubrir las necesidades empresariales por su calidad comercial, financiera y fiscal.

 

Principales beneficios

De acuerdo al tipo de compliance que se incorpore en los procesos empresariales, se obtendrán diferentes beneficios. Entre ellos:
●     Evita litigios e incumplimientos normativos
●     Da estabilidad en el mercado o sector
●     Favorece la reputación de la empresa
●     Evita fraudes internos y externos
  • Impulsa el crecimiento.
Para encaminar su empresa a una Transformación Digital con esquemas legales y tecnológicos, acérquese a nosotros y nosotros lo guiamos exitosamente.
Más de 21 años de historia y solidez nos respaldan.

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“Information processing, publication, consultation and management services, data and image transfer to customers in accordance with provisions of the Service Catalogue”.

 

Security Management System for Information that belongs to the company, its employees and customers that is managed by DOCSOLUTIONS throughout its lifecycle, including the processes of inventory creation, data base development, analysis and validation, software development, imaging, dynamic physical and electronic document and records management and storage, documents destruction, receivables transferring to third parties, implementation of customized document management processes; backup tape storage and rotation, promotional material management and fulfillment, as well as the inherent subprocesses, activities and products involved and derived from these processes” managing under statement
of applicability SOP-FO-32 Rev. 2 dated 2/NOV/2020.

“Processes for the administration, custody, organization, debugging, inventory and destruction of files and documents; hard and electronic copies of files management; dynamic files and documents; digitization and electronic administration of documents; development, analysis and validation of databases; systems design and development; delivery and reception of portfolio support documents; implementation of individualized document management processes; administration of computer tape and disk backups; advertising materials administration, as well as sub-processes and products or services derived thereof”.

 

“Servicios de procesamiento, publicación, consulta y administración de información, transferencia de datos e imágenes a clientes de acuerdo a lo establecido en el Catálogo de Servicios”.

“La información propiedad del cliente, de la empresa o datos personales de sus trabajadores que se administre bajo responsabilidad de DOCSOLUTIONS en los procesos de administración, guarda y custodia, organización, depuración, inventariado y destrucción de archivos y documentos, administración física y electrónica de archivos, expedientes y documentos dinámicos, digitalización y administración electrónica de documentos, desarrollo, análisis y validación de bases de datos, diseño y desarrollo de sistemas, entrega y recepción de documentos soporte de cartera, implementación de procesos individualizados de gestión documental, administración de respaldos de cintas y discos de cómputo, administración de materiales promocionales, así como los subprocesos y productos o servicios que se deriven de ellos. Administrado bajo la declaración de aplicabilidad SOP-FO-32 Rev. 2 de fecha 2/NOV/2020.

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“Los procesos de administración, guarda y custodia, organización, depuración, inventariado y destrucción de archivos y documentos, administración física y electrónica de archivos, expedientes y documentos dinámicos, digitalización y administración electrónica de documentos, desarrollo, análisis y validación de bases de datos, diseño y desarrollo de sistemas, entrega y recepción de documentos soporte de cartera, implementación de procesos individualizados de gestión documental, administración de respaldos de cintas y discos de cómputo, administración de materiales promocionales, así como los subprocesos y productos o servicios que se deriven de ellos”.