Due Diligence y su relación con los procesos KYC y KYB

El Due Diligence o Diligencia Debida se utiliza en distintos sectores o áreas y varía según el proceso que se quiera implementar.

Este concepto es utilizado para investigar a una persona física o moral antes de involucrarse en una relación contractual. Por ejemplo: al momento de adquirir un negocio, se debe realizar este proceso para conocer tanto a la empresa como a los involucrados. Por lo tanto, el Due Diligence juega un papel importante dentro del sector empresarial.

Significado de Due Diligence

El término Due Diligence se refiere a la investigación que se realiza previamente a firmar un acuerdo. En otras palabras, es una auditoría legal en el que se inspecciona a todas las partes involucradas con el fin de evaluar probables riesgos.

Esta investigación se centra en conocer la realidad de la empresa y las personas para obtener información relevante y asegurarse que no se ha cometido o se está cometiendo ningún delito dentro de la organización.

Los procesos Due Diligence son habituales dentro de la adquisición o fusión de empresas.

Su relación con los procesos KYB Y KYC

Para recabar la información suficiente de una empresa o persona, hay que identificar a los involucrados. En este sentido, podemos hablar de KYB (Know Your Business), proceso mediante el cual se logra identificar un negocio y verificar la transparencia. Del mismo modo, se desprende el KYC (Know Your Customer) para identificar a los titulares legales para confirmar que no estén involucrados en lavado de dinero.

Características del Due Diligence

El proceso Due Diligence cuenta con una serie de características:

  • La información entre ambas partes es confidencial y cuenta con regulaciones.
  • En varias partes del mundo, este proceso es obligatorio por ley.
  • Este proceso lo debe realizar un tercero especialista en procesos KYB o KYC.
  • Este proceso debe ser corto para confirmar su fiabilidad.

Las nuevas tecnologías han optimizado los flujos de trabajo y seguridad de las empresas. Gracias a estos procesos podemos relacionarnos con otras empresas de forma automática, rápida y segura.

Si necesita una asesoría a fondo, los especialistas de DocSolutions están listos para apoyarlo en la transformación digital de su organización.

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“Information processing, publication, consultation and management services, data and image transfer to customers in accordance with provisions of the Service Catalogue”.

 

Security Management System for Information that belongs to the company, its employees and customers that is managed by DOCSOLUTIONS throughout its lifecycle, including the processes of inventory creation, data base development, analysis and validation, software development, imaging, dynamic physical and electronic document and records management and storage, documents destruction, receivables transferring to third parties, implementation of customized document management processes; backup tape storage and rotation, promotional material management and fulfillment, as well as the inherent subprocesses, activities and products involved and derived from these processes” managing under statement
of applicability SOP-FO-32 Rev. 2 dated 2/NOV/2020.

“Processes for the administration, custody, organization, debugging, inventory and destruction of files and documents; hard and electronic copies of files management; dynamic files and documents; digitization and electronic administration of documents; development, analysis and validation of databases; systems design and development; delivery and reception of portfolio support documents; implementation of individualized document management processes; administration of computer tape and disk backups; advertising materials administration, as well as sub-processes and products or services derived thereof”.

 

“Servicios de procesamiento, publicación, consulta y administración de información, transferencia de datos e imágenes a clientes de acuerdo a lo establecido en el Catálogo de Servicios”.

“La información propiedad del cliente, de la empresa o datos personales de sus trabajadores que se administre bajo responsabilidad de DOCSOLUTIONS en los procesos de administración, guarda y custodia, organización, depuración, inventariado y destrucción de archivos y documentos, administración física y electrónica de archivos, expedientes y documentos dinámicos, digitalización y administración electrónica de documentos, desarrollo, análisis y validación de bases de datos, diseño y desarrollo de sistemas, entrega y recepción de documentos soporte de cartera, implementación de procesos individualizados de gestión documental, administración de respaldos de cintas y discos de cómputo, administración de materiales promocionales, así como los subprocesos y productos o servicios que se deriven de ellos. Administrado bajo la declaración de aplicabilidad SOP-FO-32 Rev. 2 de fecha 2/NOV/2020.

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“Los procesos de administración, guarda y custodia, organización, depuración, inventariado y destrucción de archivos y documentos, administración física y electrónica de archivos, expedientes y documentos dinámicos, digitalización y administración electrónica de documentos, desarrollo, análisis y validación de bases de datos, diseño y desarrollo de sistemas, entrega y recepción de documentos soporte de cartera, implementación de procesos individualizados de gestión documental, administración de respaldos de cintas y discos de cómputo, administración de materiales promocionales, así como los subprocesos y productos o servicios que se deriven de ellos”.